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  • 深交所严厉惩处六大违规行为 今年已处分202名董监高

  深圳特区报2019年8月19日讯 记者18日从深交所获悉,为引导上市公司增强依法合规经营意识,着力提升上市公司质量,深交所积极履行一线监管职责,严厉惩处六类违规行为,今年以来已对多位上市公司高管及中介机构人员做出了处罚。


  据深交所披露,2019年至今,针对上市公司信息披露和规范运作方面的违规事项,深交所共作出纪律处分决定书62份,处分总量较去年同期37份明显增长。其中,涉及公开谴责22份、通报批评52份,对违规性质恶劣的8名责任人予以公开认定不适合担任上市公司董监高的处分。除43家上市公司受到直接处分外,深交所还对违规行为负有直接责任或未尽到勤勉尽责义务的47名股东、202名董监高、3名年审会计师予以相应处分。


  从违规行为看,主要集中在控股股东及关联方资金占用及上市公司违规担保、未履行业绩补偿增持承诺、重大事项信息披露违规、财务造假会计差错、企业内部运作不规范与中介机构未勤勉尽责六个方面。深交所认真履行一线监管职责,聚焦重点,及时亮剑,对上述违规行为进行了严肃处理。


  深交所相关负责人表示,将不断增强一线监管有效性和威慑力,提高上市公司违法违规成本,并进一步引导上市公司改善治理状况,推动提升上市公司质量。


来源丨深圳特区报